Участие в IPO без LockUp периода.

Участие в IPO без LockUp периода.

Всем привет! В этой статье хочу поделиться своими размышлениями про участие в IPO без LockUP периода. К моей радости и удивлению некоторые брокеры предлагают такую возможность.

LockUp период.

LockUp — это период времени, в течение которого инвесторам запрещается продавать акции компании, вышедшей на IPO. Сделано для того, что «остудить» пыл и не дать акциям упасть в бездну. Все правильно и логично, но у меня, как и у многих других спекулянтов стоит задача максимальной оборачиваемости капитала и увеличения доходности вложений.

И до сегодняшнего дня я имел всего два варианта:

  1. Участвовать в IPO, как обычно, через FreedomFinance или UnitedTraders.
  2. Покупать акции с рынка сразу же после размещения через брокера Exante. Да, нет преимущества в цене, но комиссия гораздо ниже и выйти можно в любой момент.

И хотя, результаты участия в IPO меня вполне устраивают, всегда хочется их улучшить. И тут пришла мысль о том, что участие в IPO без LockUp периода позволило бы мне улучшить показатели за счет не большого увеличения капитала и его оборачиваемости, соответсвенно и получаемый доход. Поискал информацию и нашел два варианта.

Брокеры предлагающие участие в IPO без LockUp периода.

На данный момент я нашел всего два брокера, через которых можно участвовать в IPO без LockUp периода. Это сильно не афишируется. Услуга доступна достаточно крупным инвесторам. Не буду ходить вокруг да около, представляю первого.

Первый брокер — Exante. Комиссия составляет менее 5%, при этом 3% платиться за вход, комиссия за хранение бумаг — 0.3%, комиссия при продаже 2 цента за акцию + 0.2% за весь объем сделки. Минимальная сумма, необходимая для участия — 10 000 долларов. IPO не афишируется и не предлагается все функционирует немного по другому. Т.е. я сам обращаюсь в компанию и говорю, что мне интересно купить, к примеру, акции Adaptive Biotech на IPO. Trade desk проверяет возможность участия после чего подаем заявку и по стандартной схеме. Только продать акции я могу в первый же день торгов и то только по телефону или написав письмо в Trade desk.

Наличие квалификации у инвестора для участия в IPO не требуется.

Второй брокер — Тинькофф Инвестиции. Участие в IPO доступно только на тарифе премиум за 3000 рублей в месяц и далеко не все бумаги. На момент разговора с банком участвовали из последних, только в вышеупомянутом Adaptive Biotech. Минимальная сумма заявки составляет 5000 USD. Аллокация по бумагам Adaptive Biotech была такая же как и во Freedom Finance. Но в Тинькофф Инвестиции можно продать бумаги сразу же в первый день торгов. Однако, есть требование о наличии квалификации у инвестора.

Требования по квалификации на 6 слайде в файле ниже.

Резюме.

При правильном прогнозе и участии в качественных IPO процент аллокации достаточно небольшой. Пока везде в плюсе, кроме DouYu. Плюс к этому возможность выйти в первый день торгов делает участие в IPO супер прибыльным направлением инвестиций.

Возможно в ближайшее время протестирую услугу участия в IPO у своего брокера Exante.

Поделиться

Участие в IPO без LockUp периода.: 4 комментария

  1. Собираетесь уходить от FFIN к Exante для участия в IPO? Если нет, то по какой причине, есть ли какие то подводные камни? Ведь при отсутствии локап периода увеличивается оборачиваемость средств, если использовать стратегию краткосрочных вложений.

    1. В перспективе, да. Я собираюсь перейти в Exante для участия в IPO. Но пока не получилось поучаствовать ни в одном IPO с Exante. Там все по другому работает в ручном режиме. У UT и FFIN все это автоматизировано, а тут нет.

      1. Руслан, добрый день! По Вашему опыту на текущий момент, какие в итоге аллокации на одинаковые IPO были во Фридоме, Экзанте, Финаме, Тинкове (если где-то участвовали/знаете от друзей)? В моем случае работа через Фридом и с локапом всегда была связана с низкими аллокациями или вообще их отсутствием у других брокеров. Заранее благодарю за цифры/примеры. Конечно же, хотел бы перейти к участию без локап, но беспокоит уровень возможной аллокации))

        1. Доброго дня. Финам планирует запуститься с декабря только. Пришлось самому участвовать только через FFIN. В Тинькове достаточно небольшое предложение по IPO было на тот момент когда смотрел их последний раз. Разница заключается в основном в способах участия в IPO. FFIN, на сколько мне известно, сначала покупает сам, потом продает своим клиентам. отсюда и аллокация с бонусами и т.д. для лояльных клиентов. Exante так не рискует. Есть клиенты подали заявку, сколько дали столько и дали. Там уже ни надбавок ничего нет. А может быть и такое что вообще ничего не получается взять.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *